Mirada Nacional: Chile

Caso Cascadas: Moneda prepara querella por uso de información privilegiada


Una querella por supuesto uso de información privilegiada por parte de los involucrados en el caso Cascadas está preparando Moneda Asset Management, firma de asesoría de inversión que es accionista minoritario de algunas de las sociedades con las que Julio Ponce controla SQM.
El texto legal incluiría también delitos considerados por la SVS en la formulación de cargos que realizó en contra de Ponce y otros tres ejecutivos ligados a las sociedades cascada (como la realización de operaciones ficticias), y está siendo preparado por el abogado y director de Moneda, Pedro Pablo Gutiérrez, y el estudio legal Etcheberry, García, Bragado y Cía.
Según trascendió, la firma esperará que la SVS formule nuevos cargos -lo que, dicen fuentes ligadas al proceso, podría ocurrir en las próximas semanas- para tener más antecedentes antes de presentar el recurso.
La querella de Moneda se sumaría a la que presentó AFP Habitat el martes pasado en contra de quienes resulten responsables por delitos como el uso de información privilegiada.
El documento fue declarado admisible ayer y enviado a la Fiscalía Metropolitana Centro Norte, ya que la AFP solicitó que se sume a la investigación que lidera el fiscal José Morales, de la Unidad de Delitos de Alta Complejidad de esa fiscalía.
Consultadas otras AFP acerca de si tomarán acciones legales, Capital informó que está estudiando “todas las acciones civiles y penales tendientes a proteger la rentabilidad y seguridad de los fondos de pensiones”.
Por otra parte, ayer las acciones de Nitratos cayeron 68,67%, su mayor baja diaria, y alcanzaron su menor nivel desde que empezó a cotizar en junio pasado ($0,19 por papel). El monto transado fue de $42 millones, con lo que superó los $39 millones que se habían comprado y vendido sobre este título hasta el martes pasado. En la transacción, la venta fue colocada por Security, mientras que en la compra hubo varias corredoras de bolsa.
Habitat pide que se revisen llamados
La querella presentada por AFP Habitat sostiene que el esquema de transacciones realizadas sobre acciones de las sociedades cascada entre 2009 y 2011 -y que fueron cuestionadas por la SVS- revela que “se obró concertadamente” en la realización de éste, “teniendo conocimiento de información que no había sido divulgada al mercado relativa a futuras operaciones de compra y venta de valores, y que influyeron directamente en la cotización de los mismos”.
Y agrega: “No es posible entender la existencia del esquema sin la utilización de información privilegiada”.
Según la AFP las transacciones habrían generado daños a los fondos que administra por US$ 12 millones, y a las sociedades cascada, por US$ 300 millones.
Para ello, solicitó entre otras diligencias que se encomiende a Carabineros un informe pericial del cruce de tráfico de llamados desde 2009 en adelante entre Julio Ponce, Roberto Guzmán Lyon, Aldo Motta y Patricio Contesse Fica.

José Almonacid

Contador Auditor Egresado y Titulado de la Escuela de Contadores Auditores de Santiago, Miembro actual del Colegio de Contadores de Chile A.G., Diplomado en Legislación Tributaria en la Universidad Mariano Egaña, Participación en Seminarios de la Reforma Tributaria, Seminario "Nuevos elementos del FUT ejercicios 2015-2016 e Impuesto Único al FUT" y Actualmente, se encuentra enfocado primordialmente en el libre ejercicio de la profesión con énfasis en temas tributarios y contables.